Управление по финансовым услугам Мальты (MFSA) на десять лет запретило акционеру форекс и CFD-брокера Trive, Касиму Гарипоглу, занимать новые должности, требующие одобрения регулятора. Кроме того, он должен в течение шести месяцев продать свою долю в брокерской компании.
Отдельные ограничения введены в отношении Trive Financial Services Europe Limited. Регулятор обязал компанию приостановить все входящие и исходящие операции по клиентским счетам из-за недостатков в процедурах защиты активов и сверки счетов.
MFSA пришло к выводу, что Гарипоглу больше не соответствует требованиям к деловой репутации и профессиональной пригодности. Решение распространяется на существенные доли в Trive, которыми он владеет прямо или косвенно. Продать их необходимо как можно скорее, но не позднее чем через шесть месяцев после решения регулятора.
Ранее Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании (FCA) запретило Гарипоглу работать в британском секторе финансовых услуг. FCA заявило, что он не соответствует требованиям честности и добросовестности, поскольку намеренно предоставлял британскому и другим регуляторам ложные или вводящие в заблуждение сведения.
Ограничения для Trive начали действовать в сентябре. Сначала MFSA запретило компании принимать новых клиентов до устранения недостатков в защите клиентских активов и сверке счетов.
Регулятор также потребовал, чтобы совет директоров Trive утверждал и подписывал операции по отдельным клиентским счетам, а также контролировал движение денег и других активов клиентов.
Кроме того, компания должна предоставить документы, подтверждающие, что средства клиентов, переданные поставщикам ликвидности, находятся на предназначенных для этого счетах. Деньги, размещенные у контрагентов, не соответствующих требованиям регулятора, Trive должна в первую очередь перевести к другим организациям.
24 сентября MFSA ужесточило ограничения и обязало онлайн-брокера Trive немедленно прекратить все входящие и исходящие операции по клиентским счетам.
Запрет будет действовать до тех пор, пока компания не переведет клиентские средства к контрагентам, соответствующим требованиям, или пока регулятор не примет другое решение.
MFSA не сообщило, какая сумма оказалась затронута ограничениями. В уведомлении также нет указаний на пропажу клиентских средств.
Гарипоглу и Trive могут обжаловать решения регулятора в Трибунале по финансовым услугам в установленный законом срок.
Читайте больше на нашем Telegram-канале!
