Управление по финансовому надзору Великобритании (FCA) пожизненно запретило турецкому бизнесмену, владельцу GKG Group, Касиму Гарипоглу, работать в финансовой индустрии страны. Регулятор пришел к выводу, что он не достаточно честный и добросовестный, чтобы руководить финансовой компанией.
По данным FCA, Гарипоглу владел компанией, предлагавшей онлайн-торговлю на рынке форекс и контрактами на разницу (CFD) (примечание: предположительно, речь идет об онлайн-брокере GKFX, входящий в структуру ГК GKG Group). В период с апреля 2012 по декабрь 2022 года, в том числе занимая должность генерального директора и официально одобренного регулятором руководителя, он неоднократно игнорировал нормативные требования и ослаблял систему внутреннего контроля.
Как заявили в FCA, Гарипоглу игнорировал предупреждения коллег и сотрудников комплаенс-отдела о том, что некоторые его распоряжения могут нарушать законодательство и регуляторные правила. По данным ведомства, он систематически отвергал эти предупреждения, ставя коммерческую выгоду выше соблюдения требований.
Со-исполнительный директор FCA по правоприменению и надзору за рынком Тереза Чемберс заявила, что Гарипоглу «постоянно демонстрировал пренебрежение регуляторными требованиями» и вел бизнес таким образом, что создавал значительный риск содействия отмыванию денег.
По ее словам, он также пытался уклоняться от ответственности, а его поведение «далеко не соответствовало стандартам, ожидаемым от руководителей финансовых компаний».
Подделка документов и введение регуляторов в заблуждение
FCA также заявило, что действия Гарипоглу представляли риск для потребителей и подрывали доверие к финансовой системе Великобритании.
По данным регулятора, его решения ослабляли контроль за отмыванием денег внутри компании и поощряли недобросовестные практики. Гарипоглу, как отмечает FCA, рассматривал возможные штрафы как приемлемый деловой риск.
Регулятор также установил, что он сознательно предоставлял ложную информацию FCA и другим надзорным органам. Среди выявленных эпизодов:
- Подделка документа. Гарипоглу поручил подготовить документ, который должен был подтвердить, что один из сотрудников проживает с ним по одному адресу в Великобритании, хотя это не соответствовало действительности.
- Фальсификация диплома. Он представил поддельный университетский диплом и указал неточные сведения при подаче документов на получение лицензии для другой компании.
- Выдача себя за другого. В одном из случаев он попросил коллегу выдавать себя за него в переписке и во время телефонного разговора с южноафриканским регулятором.
- Обман при тесте по AML. Гарипоглу попросил сотрудников пройти обязательный тест по борьбе с отмыванием денег (AML) вместо него и затем представил результат как собственный. Когда регулятор задал ему вопросы, он отрицал свою причастность.
Напомним, что в апреле 2021 года турецкие власти арестовали шестерых бывших топ-менеджеров расположенной в Маслаке компании GKFX Financial Services Limited, по подозрению в причастности к крупному мошенничеству на 29 млн долларов. Тогда GKFX сообщила редакции Finance Magnates, что украденные средства принадлежали компании, а не клиентам. Фактически, действия против преступников были предприняты после возбуждения уголовного дела по иску GKG Group. «Это инцидент, который произошел в 2020 года году и не повлиял ни на одного клиента», заявил ранее владелец Группы, Касым Гарипоглу.
