Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) наложила на XHK Limited штраф в размере 2,5 млн гонконгских долларов (около 320 тыс. долл. США) за нарушение нормативных требований, касающихся финансовой отчетности, достаточности капитала и правил обращения с денежными средствами клиентов.
XHK Limited является лицензированным в Гонконге подразделением международной брокерской группы EXANTE. Группа предоставляет услуги по торговле ценными бумагами, фьючерсами, валютами (Форекс) и контрактами на разницу (CFD) через свои регулируемые структуры в различных юрисдикциях.
Дисциплинарное взыскание последовало за расследованием SFC, которое было инициировано после того, как XHK самостоятельно сообщила о выявленных проблемах. Регулятор обнаружил ошибки в финансовой отчетности, поданной в соответствии с правилами Securities and Futures Rules. В период с января 2020 года по июнь 2021 года это приводило как к завышению, так и к занижению показателей ликвидного капитала компании.
После внесения исправлений выяснилось, что в течение четырех месяцев требуемый уровень ликвидного капитала XHK находился в дефиците. Сумма нехватки варьировалась от 3,6 млн до 32,3 млн гонконгских долларов, что является прямым нарушением правил.
По данным SFC, проблемы возникли из-за ненадлежащего контроля над внешними поставщиками услуг, которые готовили финансовую отчетность. Компания не убедилась в их компетентности и достаточном опыте. Кроме того, штатные сотрудники не были должным образом знакомы с требованиями FRR (правила финансовых ресурсов) и не смогли выявить ошибки до подачи документов.
Регулятор также установил, что в период с марта по апрель 2021 года XHK перевела до 206 млн гонконгских долларов с сегрегированных счетов зарубежным брокерам без письменного распоряжения или постоянных полномочий, как того требуют правила обращения с деньгами клиентов.
Дополнительно в период с февраля 2019 года по октябрь 2021 года компания не переводила средства, не принадлежащие клиентам (включая около 38 млн гонконгских долларов комиссионных и процентов), с сегрегированных счетов в течение одного рабочего дня после их идентификации. Это также является нарушением правил Client Money Rules и Кодекса поведения.
При определении размера штрафа SFC учла длительность и масштаб нарушений, принятые меры по их устранению, отсутствие финансовых потерь у клиентов, чистую дисциплинарную историю компании и ее сотрудничество со следствием, что помогло быстро закрыть дело.
Представитель XHK заявил: «Мы принимаем выводы SFC и приносим извинения нашим клиентам и партнерам. Это были серьезные операционные сбои. Важно отметить, что, согласно результатам нашего внутреннего расследования, на данный момент, мы не обнаружили никаких доказательств финансовых потерь клиентов в результате этих ошибок».
В компании добавили, что сейчас разрабатывают комплексный план реабилитации, который включает совершенствование внутренних процессов и механизмов контроля, и обязуются полностью внедрить его в кратчайшие сроки.
Напомним, что в январе этого года, компания LHCM — Британское подразделение мальтийской брокерской группы Exante — приостановила регистрацию новых клиентов и перестала принимать депозиты от существующих. В уведомлении на сайте компании говорилось, что этот шаг является «добровольным» и согласован с местным регулятором — Управлением по финансовому регулированию и надзору (FCA).
Читайте больше на нашем Telegram-канале!
