Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) на два года запретила восьми гражданам страны привлекать американских розничных трейдеров на офшорные брокерские платформы.
Кроме того, они должны будут выплатить штраф Комиссии по ценным бумагам и рынкам (SEC) на общую сумму $650 000. CFTC не стала назначать отдельные штрафы. Также, в течение двух лет ответчики не смогут регистрироваться в CFTC или работать в компаниях, подконтрольных регулятору.
По расчетам FM Intelligence на основе данных CFTC, в США небольшой выбор легальных форекс-дилеров для розничных клиентов. В августе 2026 года шесть зарегистрированных дилеров хранили $470 млн клиентских средств. В июне этот показатель опускался до $462,3 млн — минимума как минимум с 2023 года.
В пресс-релизах CFTC названия брокеров не раскрываются. Однако они указаны в решениях SEC от 30 сентября в отношении семи из восьми фигурантов. Там же приведены суммы клиентских депозитов.
Крупнейшим из четырех брендов был KOT4X, зарегистрированный на Сент-Винсенте и Гренадинах. Он работал с 2019 по 2025 год и, по данным SEC, привлек около $296 млн.
Совладельцы KOT4X, Куиллан Блэк и Энтони Тайлер Уильямс, должны выплатить по $125 000.
Prosperity LLC, которой управляли Майкл Таленто, Джордан Тейлор Морган и Майкл Леви Питерс, получила от клиентов около $35 млн. Каждый из совладельцев должен выплатить по $65 000.
Envi LLC, принадлежавшая Тайлеру Эвану Маккини, привлекла $34 млн. Маккини должен выплатить $85 000.
FxSway LLC, одним из совладельцев которой был Льюис Мэттью Нил, получила $26 млн клиентских депозитов. Выплата Нила составит $60 000.
Таким образом, четыре бренда привлекли в общей сложности около $391 млн, а семерым их владельцам предписано выплатить $590 000. Восьмой фигурант, проживающий в Дубае Кристофер Уильямс, должен выплатить еще $60 000.
Брокеры создавались на готовой инфраструктуре
По данным SEC, владельцы приобретали у поставщиков White Label почти все необходимое для запуска онлайн-брокера. В пакет входили сайт, CFD, бэк-офисные системы, торговое приложение по сублицензии, котировки, ликвидность, хранение активов и проверка клиентов.
Клиенты пополняли счета биткоином и другими криптоактивами и торговали в основном валютами. Поставщики инфраструктуры хранили клиентские средства на маржинальных счетах, а владельцы брокерских брендов получали часть комиссий и свопов.
Американские регуляторы и раньше наказывали компании и сотрудников, принимавших торговые поручения без регистрации. 30 июня Национальная фьючерсная ассоциация оштрафовала Marex Spectron на $350 000 за допуск незарегистрированных сотрудников к приему заявок от американских клиентов. Это стало вторым подобным делом за четыре года.
CFTC также ведет список иностранных компаний, которые работают с клиентами из США без регистрации. К маю 2025 года в нем было почти 300 организаций.
SEC также запретила фигурантам работать на рынке ценных бумаг. Через два года они смогут подать заявление о восстановлении права на такую деятельность. По данным регулятора, KOT4X уже прекратил работу.
Читайте больше на нашем Telegram-канале!
