Австралийский регулятор ASIC добился крупнейшего взыскания в своей истории по делу о нарушениях на рынке CFD. Суд пришел к выводу, что форекс брокеры годами использовали агрессивные методы продаж и действовали в ущерб интересам клиентов.
Австралийский суд обязал компании USGFX, EuropeFX и TradeFred выплатить в общей сложности 300 млн австралийских долларов (примерно 210 долл. США) за нарушения, допущенные в период с 2018 по 2020 год.
По данным Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям (ASIC), речь идет о «систематическом недобросовестном поведении». Размер взыскания стал рекордным для дел, инициированных регулятором.
Наибольший штраф получил австралийский брокер Union Standard, работавший под брендом USGFX. Суд обязал компанию выплатить 156,7 млн австралийских долларов. На EuropeFX пришлось 114,1 млн австралийских долларов, а на TradeFred — 29,4 млн.
EuropeFX и TradeFred работали как авторизованные представители Union Standard. При этом австралийское подразделение USGFX в основном обслуживало клиентов из Китая.
Дело стало первым случаем, когда компанию наказали за неспособность предоставлять финансовые услуги «эффективно, честно и справедливо». Эта формулировка занимает центральное место в австралийском финансовом законодательстве.
По словам заместителя председателя ASIC, Сары Корт, бизнес-модель компаний изначально была ориентирована на привлечение неопытных розничных инвесторов.
«Union Standard, EuropeFX и TradeFred намеренно работали с неопытными и уязвимыми клиентами. Они использовали агрессивные методы продаж, чтобы подтолкнуть людей к торговле высокорисковыми CFD», — заявила она.
Помимо штрафов, суд вынес отдельное решение в отношении EuropeFX. Компании пожизненно запрещено оказывать финансовые услуги, а также предписано вернуть клиентам внесенные средства.
Проблемы Union Standard начались в середине 2020 года, когда компания перешла под внешнее управление. Позже ASIC аннулировала ее лицензию и начала расследование. Спустя два года лицензии лишилось и британское подразделение группы.
Регулятор отдельно обратил внимание на структуру доходов EuropeFX и TradeFred. По данным ASIC, в 95–99% случаев компании зарабатывали именно тогда, когда их клиенты теряли деньги.
«Компании, которые получают прибыль за счет убытков своих клиентов, должны понимать, что столкнутся с самыми серьезными последствиями», — заявила Сара Корт.
ASIC также привела свежую статистику по австралийскому рынку форекс и CFD. В 2024 финансовом году убытки понесли 68% розничных трейдеров. Общая сумма потерь превысила 458 млн австралийских долларов, из которых около 73 млн пришлось на комиссии и сопутствующие расходы.
На этом фоне решение по делу USGFX, EuropeFX и TradeFred стало одним из самых жестких сигналов со стороны австралийского регулятора в адрес компаний, работающих на рынке розничных деривативов.
Читайте больше на нашем Telegram-канале!
